標準是經濟活動和社會發展的技術支撐,是國家基礎性制度的重要方面。本文根據近20年國外標準化研究熱點主題的變化,將國外標準化研究的演變過程大致劃分為三個階段,即理論基礎形成、理論完善和經驗分析相結合以及標準化研究的全球化階段。
一、基礎理論形成
隨著科學技術、社會經濟以及全球化趨勢的不斷發展,對新標準的需求越來越多。Knut B.認為隨著第一批網絡產業的發展,標準的重要性顯現出來,標準能夠減少交易成本和搜尋成本,減少負外部性。這一時期國外標準化的理論研究十分活躍,主要討論標準的基礎功能對技術創新和工業發展的積極和消極作用。Anderson和Wincoop等一部分學者認為,標準具有兼容性、網絡效應、規模效應以及緩解信息不對稱等基礎功能,能夠促進技術創新和經濟發展;另一部分學者認為,標準存在技術鎖定、轉換成本高和減少多樣性等問題,標準在一定程度上會阻礙技術創新和新產品的推廣。
標準影響經濟活動的研發支出、生產和市場滲透等多個方面,對推動創新、提高生產率和調整市場結構具有重要影響。標準是技術基礎設施的一種形式,有相當多的兼容內容,標準化可以提高技術生命周期內的效率,也可以通過抑制對創造下一個周期的技術創新的投資,將現有的生命周期延長到過渡的程度。雖然標準在生產中的傳統經濟功能可以限制產品選擇,以換取規模經濟的成本優勢,但先進生產和服務系統常見的其他類型的標準實際上可以促進產品的多樣性,從而為客戶提供更多選擇。
標準化研究的理論形成階段關注技術創新和工業發展、信息技術和通信技術升級。標準的經濟重要性十分明顯,因此它也吸引了多數對標準化感興趣的經濟學家對這一系列基礎理論問題進行研究。這一階段標準化經濟學研究的理論文獻相當豐富,但是經驗分析文章相對較少,沒有充分的實證檢驗,無法形成對理論思考的挑戰和足夠的反饋。
二、理論完善與經驗分析結合
由于理論模型過于嚴格以及缺乏實證研究的數據,導致理論研究與經驗實證研究之間存在巨大的“鴻溝”,這一階段在完善標準化研究理論的同時,學者們開始注重標準化研究的實證分析。企業作為市場活動主體之一,是推動新標準制定和實施的基本單位,學者運用企業微觀數據對理論進行實證檢驗,研究內容主要側重于專利、知識產權、企業發展和國際貿易等問題。
標準本身作為一個信息包,為匹配問題提供解決方案。創建標準是一個協作的過程,對于復雜的互操作性標準,訂立過程可能涉及數百個締約方,合作推廣技術標準對創新、行業結構和組織能力有促進作用。學者們還發現,由于專利申請方不同,導致“所有權碎片化”進而使得技術標準不成體系,最終會演變成標準采用不足或成本過高的情況。還有部分學者認為,碎片化標準可以促進部分所有者將相關專利放入一個共同池中,由一個實體來管理,將標準相關文件納入專利授予過程中,提高專利運作效率和專利授予過程質量。Swann認為標準本身能夠傳播知識,可以帶來知識溢出效應,因此工業技術標準聯盟作為專利共享、聯合創建和應用推廣的重要載體,日益成為全球技術標準化的主要組織模式。同時,Wakke也發現,制造業企業績效與參與標準制定過程正相關,企業可以通過制定標準來促進其創新產品或服務的傳播,從而使參與標準化成為一種營銷手段。
在研究標準對國際貿易的影響中,一部分學者認為標準對貿易具有促進作用,另一部分學者則認為標準作為非技術性貿易壁壘對國際貿易具有阻礙作用。其中,標準對貿易的促進效果是否能夠抵消標準對貿易的阻礙效果成為研究的重點內容。同時,國際標準化組織ISO和IEC等也在加快國際標準制定速度并推動標準國際化,通過科學技術進步消除國際貿易中的壁壘,增進國際合作。
三、全球化趨勢明顯
國外標準化研究在理論完善和實證檢驗階段,其研究內容主要覆蓋技術創新、企業發展、國際貿易等層面,隨著技術的創新發展,其關注的領域更加廣泛,研究內容的全球化趨勢愈發明顯。
Yanuardi Y.等認為,標準逐漸成為社會治理的制度工具,在復雜的管理系統、社會運行系統中提高社會治理效率,全球標準通過提高透明度、參與度和問責機制來參與社會治理,有助于可持續發展和減少貧困。目前,學者們開始將研究重心轉移到標準與社會福利的關系方面。他們認為實施最低質量標準,調整激勵措施,鼓勵更高的公共執法,并改善低效率,實施結構合理的最低質量標準,不僅可以增加社會福利,還可以調整利益分配。
在環境治理方面,隨著全球氣候的不斷變化,應對氣候風險需要創造經濟和生態上可持續的產品和服務新部門。針對這些問題,York J. G.等認為需要自愿認證標準,除了政策外,社會組織、市場中介和企業家等行為者在促進標準化認證方面同樣發揮著積極作用。例如,基于標準的循環經濟,按照循環性標準設計和開發產品,在工業、城市或者農村可以有效控制廢棄物管理效率。
標準化研究不僅涉及經濟領域,還包含政治關系等方面。國際標準之爭中,那些在ISO中擁有秘書處的國家在探討制定標準議程中具有相當大的影響力。此外,企業與政府之間在標準制定方面也存在博弈的關系。例如,大公司采用的標準,會促使該標準被推廣的可能性增大。
標準化研究關注標準帶來的社會福利。隨著全球化趨勢的發展,標準化研究更加關注全球整體福利問題。市場參與主體之間——企業之間、政府與企業之間、國家之間的合作趨勢越來越明顯,全球化趨勢下,各利益方的聯系越來越緊密,標準作為統一的規則,能夠適度協調各方利益。
整體上來說,國外標準研究的主要力量集中在歐美國家,其特點是研究起步較早、研究理論基礎完備、研究所涉及的領域廣泛、研究成果豐富,并將標準化研究成果運用于生產實踐中。由此可見,標準可以服務和作用于經濟社會發展的不同方面。盡管我國的標準化研究起步較晚,但是研究的主要路徑與國外研究路徑大致相同。同時,近些年我國在國際標準化研究中的影響力也在不斷增強。
——信息來源:學習標準化