• 標準條款7.1.3在實施中常見問題剖析

• 基礎設施在實施過程中存在的問題

• 證據不足

• 需求計劃和論證報告缺失

• 驗收、管理臺賬和使用操作規程等證據不足

• 信息平臺管理問題

• 人員授權不明確，涉及保密問題

• 網絡平臺經常出故障，維護不足

敲重點

在實施GJB9001C標準過程中，特別是7.1.3條款，常常遇到以下兩個主要問題：

1. 基礎設施管理證據不足：

• 單位未能提供足夠證據來表明其基礎設施的需求計劃和論證報告。

• 缺少設備驗收記錄、管理臺賬以及操作規程。

• 維護工作缺乏計劃性和相應的維修保養記錄。

2. 信息通信技術管理存在漏洞：

• 網絡后臺的人員授權管理不明確，可能存在保密性問題。

• 技術文件等敏感信息沒有明確規定哪些人員有權查看和修改。

• 網絡平臺經常出現故障，反映出維護工作不足，影響了設計人員和工藝人員的工作效率。

總的來說，這些問題表明單位在基礎設施和信息通信技術的管理上需要加強文檔記錄、明確權限管理以及改善維護工作，以確保GJB9001C標準要求的有效實施。

問題解決

在實施GJB9000C過程中，基礎設施管理存在的問題主要包括提供的證據不足和信息通信技術存在漏洞。

首先，基礎設施的管理證據不足主要體現在以下幾個方面：

1）各類基礎設施的需求量和論證報告的證據不足。這主要是因為單位沒有提出設備的需求和論證報告。

2）購買設備后，沒有驗收記錄和管理臺賬。這意味著單位沒有對設備的驗收和管理進行有效的記錄和跟蹤。

3）使用操作規程不足，導致工人在使用設備時無法得到有效的指導和支持。

4）設備維修保養計劃和維修記錄不足，這可能導致設備在出現問題后無法及時得到維修，影響生產的進行。

其次，信息平臺的管理也存在問題。這主要體現在網絡后臺對人員授權不清，可能涉及到保密問題。此外，網絡平臺經常出現故障，可能是因為沒有進行有效的維護和管理。

因此，為了解決這些問題，單位需要明確各類基礎設施的管理責任和流程，確保設備的需求和驗收有據可查。同時，單位還需要建立有效的設備管理臺賬，并進行定期的設備維護和保養。對于信息通信技術，單位需要明確哪些人可以查看和修改某一類文件。此外，單位還需要定期對網絡平臺進行維護，以確保其正常運行。

微課答案

1、在標準7.1.3中使用了三個關鍵詞，以訂購生產設備為例，請回答：

a) 關鍵詞“確定”的證據可以是（設備請購報告）和（設備購買方案論證報告）；

b) 關鍵詞“提供”的證據可以是（設備驗收資料）和（設備臺賬）；

c) 關鍵詞“維護”的證據可以是（設備維護計劃）和（設備維護記錄）。

2、基礎設施的管理目的是“以運行過程，并獲得合格產品和服務”，那么，如果把基礎設施管理看成一個過程，這個過程的關鍵績效指標KPI，應該是（各類基礎設施的完好率）。

參考資料

[標準條款]

7．1．3 基礎設施

組織應確定、提供和維護所需的基礎設施，以運行過程，并獲得合格產品和服務。

注：基礎設施可包括：

a) 建筑物和相關設施；

b) 設備，包括硬件和軟件，以及工藝設備；

c) 運輸資源；

d) 信息和通訊技術。

[理解要點]

1．組織應管理基礎設施，包括建筑物和相關設施、軟硬件設備、工藝裝備、運輸資源、信息和通信技術等。

2． “確定”基礎設施是根據產品和服務的需要及過程目標和要求，確定滿足產品生產和提供服務所需的加工、裝配、調試、試驗、檢驗、監督、驗收、服務等所需的基礎設施，以保證質量管理體系和過程能力滿足要求，以提供符合要求的產品和服務；“提供”是根據確定的要求(如數量、品種、功能、精度等)購置、配備滿足要求的基礎設施(可以是組織內部配備，也可以借助外部供方的力量)，確保必要的投入以使質量管理活動正常進行。“維護”包括確定完好的標準，建立定期維護保養、檢定檢查等級管理制度，確保基礎設施的過程能力始終滿足要求。

3．根據組織的特點，基礎設施可包括以下方面的適用內容：

(1)建筑物、工作場所如辦公樓(室)、車間廠房、倉庫等，以及相關配套的水、電、氣(汽)的供應設施、通風、照明、空調系統等相關設施。

(2)過程設備，包括硬件和軟件，即用于設計開發、生產和技術服務過程的硬件和軟件等，如機器、設備或含計算機軟件的各類控制設備以及各種工具、輔具等。此處“設備”是指與本單位體系有關的各類設備。在武器裝備研制、生產中的工藝裝備主要指實現工藝規程所需的各種刃具、夾具、量具、輔具、工位器具等，武器裝備對工藝裝備提出特殊的要求。

(3)運輸資源，如車輛等。

(4)信息和通信技術。組織的OA網等計算機系統、管理信息系統，是組織的重要的基礎設施。

[審核關注要點及方法]

1．組織應建立基礎設施臺賬(清冊)。包括基礎設施種類、數量及分類，如：特種及精大稀成套設備或關鍵、重點、設施設備、控制軟件等（包括機電儀）；對于服務組織而言，基礎設施可包括使用IT系統、辦公室和行業專家，例如提供健康服務或咨詢服務；使用互聯網系統和核心辦公室，如網上采購和中心配送辦公室，網上銀行和辦公室。

2．組織應制定基礎設施(建筑物、工作場所、過程設備、運輸資源、信息和通訊技術等)的管理制度，建立基礎設施的需求提出和分析、選型、購置、安裝、使用、維護保養、檢修、報廢的全生命周期管理模式，保持基礎設施完好標準、維修和保養計劃的制定與實施，以及保持其良好狀態(含故障排除及驗證合格等)的證據。

3．設備的使用和管理部門應定期評定重要設備的技術狀況／等級，制定適宜的設備保養、檢修計劃，并按計劃實施。

4．武器裝備的生產加工應對工藝裝備進行有效的管理，包括工藝裝備的采購、驗收、使用、維護、保養和報廢處理等，確保工藝裝備符合要求。

5．信息系統管理活動情況等。

作者：裝備質量、侯小康來源：裝備質量公眾號